中國證券監(jiān)督管理委員會令

第133號

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》已經2017年4月27日中國證券監(jiān)督管理委員會2017年第3次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2017年10月1日起施行。

主席劉士余

2017年6月6日

證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

第一章總?則

第一條為了促進證券公司和證券投資基金管理公司加強內部合規(guī)管理，實現持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本辦法。

第二條在中華人民共和國境內設立的證券公司和證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經營機構）應當按照本辦法實施合規(guī)管理。

……